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1：證券商負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)人員死亡、辭職、解雇、解任、資遣、退休等情事者，為注銷登記。
2：由于鉅額交易對證券價格會產(chǎn)生重大影響，因此證券商應(yīng)謹(jǐn)慎地管理鉅額部位之市場流動性風(fēng)險。
3：在這個千載難逢的券商牛市里,一定會有更多的券商效仿安信證券、南京證券、湘財證券的上市模式。
4：在發(fā)行審批開閘時期,北京富凱大廈證監(jiān)會的十一樓也就是證監(jiān)會發(fā)行部所在地,可稱得上是門庭若市,各家券商和上市企業(yè)都提著打印材料在各個處室穿梭。
5：據(jù)媒體報道,執(zhí)掌深交所時期,有同事評價張育軍“霸道貪婪,軍閥作風(fēng)”;跟券商開會時,他會半躺在椅子上發(fā)號施令。
6：導(dǎo)致那場暴跌的“導(dǎo)火繩”卻是源于一則股市要征收資本利得稅的謠言,而眼下什么券商借殼、整體上市、資產(chǎn)重組、境外大合同的傳聞也不絕于耳。
7：第25條證券商應(yīng)將所用帳簿及有關(guān)交易憑證、單據(jù)、表冊、契約，置于營業(yè)處所。
8：第14條證券商辦理證券業(yè)務(wù)借貸款項，應(yīng)與客戶簽訂借貸款項契約書。
9：為配合兩岸金融監(jiān)理合作備忘錄生效后的運作,*彎“金管會”發(fā)布了兩岸金融往來辦法,準(zhǔn)許大陸券商、期貨商即日起可先來臺設(shè)點及參股。
10：(記者吳倩實習(xí)記者陳興儀攝影報道)市場還沒有完全從央行拯救券商的利好中緩過勁來,又因證監(jiān)會解困基金公司的行動而振奮。
11：局布天下的券商、人多勢弱的小散、詭詐妙顛的炒客、瀟灑悠閑的倒兒爺、筆鋒犀利的金融評論家，這個時代注定是屬于他們的。
12：隨著股市回暖，正在工行、建行、交行等銀行網(wǎng)點及券商渠道進(jìn)行的富國天鼎中證紅利指數(shù)型基金引起了投資者關(guān)注。據(jù)悉，富國天鼎選擇了中證紅利指數(shù)為追蹤標(biāo)的。
13：盡管中信等券商通過降低可充抵保證金證券折算率等方法進(jìn)行風(fēng)控微調(diào),但整體來看,融資交易依舊熱火朝天,尤其是部分折算率被券商上調(diào)的融資標(biāo)的。
14：證券商為中央政府公債發(fā)行前交易，對該債券買賣之凈部位應(yīng)符合業(yè)務(wù)規(guī)則第七十九條之一規(guī)定。
15：現(xiàn)在，我們沒有八臺電腦屏幕，沒有通往券商的直線電話，要用臨時拼湊起來的設(shè)備應(yīng)對整個市場。
16：從券商集合理財產(chǎn)品配置來看,藍(lán)籌股是第一優(yōu)選.
17：搞垮一個地方之后，美國券商就轉(zhuǎn)移陣地，再接再厲。這種做法像流寇，也像農(nóng)業(yè)上的修耕輪作：土壤需要時間恢復(fù)地力，股民也需要時間休養(yǎng)生。
18：對券商而言，從短期獲利中套取資金，并遠(yuǎn)離他們親手埋下的定時炸彈實在是再容易不過了。
19：從一級市場來看，由于股票發(fā)行采取計劃性指標(biāo)管理，而全國又有上百家券商在激烈爭奪，使發(fā)行市場成為典型的買方市場，粥少僧多導(dǎo)致惡性競爭，能爭到承銷資格就不錯了，獲取利潤的空間日趨縮小，潛在的風(fēng)險卻越來越大。
20：券商是股民的業(yè)務(wù)代理，不是股民的投資顧問。
21：證券商應(yīng)與客戶約定，融通期限屆滿前，客戶得以有價證券買賣結(jié)馀款償還借貸款項。
22：雖然非法冒牌券商網(wǎng)站猖獗，非法薦股網(wǎng)上活躍，但要辨別其真面目其實并不難。
23：證券商應(yīng)定期檢討風(fēng)險管理政策之妥適性，并適時調(diào)整，以配合主客觀環(huán)境之變動。
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